Προετοιμασία και υποστήριξη σε έλεγχο AML
Στον χώρο σας.
Με σαφές πλάνο προετοιμασίας.
Θέλετε να αξιολογήσετε προληπτικά την ετοιμότητα του γραφείου σας ή έχετε ήδη ενημερωθεί για έλεγχο σχετικά με την πρόληψη ξεπλύματος χρήματος; Σας βοηθάμε να εντοπίσετε ελλείψεις και να οργανώσετε έγκαιρα φακέλους, διαδικασίες και επόμενες ενέργειες.
Προληπτικά ή
μετά την ειδοποίηση.
Η Verifid παρέχει πρακτική, επιτόπια υποστήριξη σε μεσιτικά και λογιστικά γραφεία, καθώς και σε άλλα υπόχρεα πρόσωπα.
Δεν χρειάζεται να περιμένετε μια ειδοποίηση ελέγχου. Εξειδικευμένο στέλεχος έρχεται στον χώρο σας, εξετάζει τις διαδικασίες και τα διαθέσιμα έγγραφα και σας δίνει μια σαφή εικόνα των σημείων που χρειάζονται βελτίωση. Αν έχει ήδη γνωστοποιηθεί έλεγχος, προσαρμόζουμε την προετοιμασία στα ζητούμενα στοιχεία και στις προθεσμίες του.
Πριν από τον έλεγχο.
Αξιολογούμε την ετοιμότητα του γραφείου σας και οργανώνουμε μαζί σας τα βήματα προετοιμασίας, είτε προληπτικά είτε ενόψει συγκεκριμένου ελέγχου.
- 01
Καθορίζουμε το αντικείμενο της προετοιμασίας
Συζητάμε τις ανάγκες και τις διαδικασίες του γραφείου σας και συμφωνούμε τα σημεία που θα εξετάσουμε. Εάν έχετε λάβει ειδοποίηση, μελετούμε επίσης το αντικείμενο του ελέγχου, τα ζητούμενα στοιχεία και τις προθεσμίες.
- 02
Ελέγχουμε την πληρότητα των φακέλων
Εξετάζουμε επιλεγμένους φακέλους πελατών: δικαιολογητικά ταυτοποίησης, στοιχεία πραγματικών δικαιούχων, αξιολογήσεις κινδύνου και αποδεικτικά των ελέγχων που έχουν πραγματοποιηθεί.
- 03
Εντοπίζουμε ελλείψεις και θέτουμε προτεραιότητες
Καταρτίζουμε συγκεκριμένο σχέδιο προετοιμασίας, με ενέργειες ανάλογα με τα ευρήματα και τον διαθέσιμο χρόνο.
- 04
Οργανώνουμε τα απαραίτητα έγγραφα
Σας βοηθάμε να συγκεντρώσετε τις πολιτικές AML, τις εσωτερικές διαδικασίες, τους φακέλους πελατών και τα στοιχεία εκπαίδευσης του προσωπικού.
- 05
Προετοιμάζουμε τους υπευθύνους και το προσωπικό
Εξηγούμε πώς να παρουσιάσετε τις διαδικασίες που εφαρμόζει το γραφείο και πώς να εντοπίζετε τα στοιχεία που τεκμηριώνουν τις ενέργειές σας.
Μαζί σας και
στα επόμενα βήματα.
Σαφείς, τεκμηριωμένες απαντήσεις
Στο πλαίσιο της συμφωνημένης συνεργασίας, σας βοηθάμε να κατανοήσετε τα πρόσθετα αιτήματα και να προετοιμάσετε τις απαντήσεις και τα στοιχεία που ζητούνται.
Οργάνωση διορθωτικών ενεργειών
Εφόσον προκύψουν παρατηρήσεις ή ευρήματα, οργανώνουμε μαζί σας τις διορθωτικές ενέργειες και την τεκμηρίωση της υλοποίησής τους.
Ξεκινάμε από
τις ανάγκες σας.
Στην πρώτη επικοινωνία συζητάμε τις ανάγκες του γραφείου σας και οργανώνουμε την επίσκεψη.
- Σας καθοδηγεί στέλεχος με εμπειρία σε ελέγχους και έρευνες AML και προσόντα MBA, CIA, CICA, CCS και DPO.
- Μας ενημερώνετε για τον κλάδο και την περιοχή του γραφείου σας.
- Συζητάμε αν χρειάζεστε προληπτική προετοιμασία ή υποστήριξη σε ήδη γνωστοποιημένο έλεγχο.
- Συμφωνούμε το χρονοδιάγραμμα, λαμβάνοντας υπόψη το αντικείμενο και τις προθεσμίες τυχόν ειδοποίησης ελέγχου.
Οργανώστε έγκαιρα την προετοιμασία σας.
Για προληπτική αξιολόγηση ή υποστήριξη σε επικείμενο έλεγχο, επικοινωνήστε μαζί μας. Θα συζητήσουμε τις ανάγκες του γραφείου σας και θα οργανώσουμε την επίσκεψη και τα επόμενα βήματα.